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证券从业《基础知识》冲刺辅导(1)


第一章 证券市场概述

  第一节 证券与证券市场

  一、有价证券

  (一)有价证券的定义

  1、有价格无价值

  2、虚拟资本不等于实际资本

  (二)有价证券的分类 (广义)

  1、商品证券:商品所有权或使用权

  提货单 运货单 保管单等

  2、货币证券:货币索取权(重点)

  1)商业证券,如商业汇票、商业本票

  2)银行证券,如银行汇票、银行本票和支票

  3、资本证券(狭义):由金融投资或直接相关的活动产生,是有价证券的主要形式

  例题

  1、狭义的有价证券是指( B )。

  A、商品证券  B 、资本证券  

  C、货币证券  D、凭证证券

  2、货币证券包括( A、D )。

  A、商业汇票、商业本票

  B、银行汇票、金融债券

  C、公司债券、商业票据

  D、银行汇票、银行本票

  其他分类

  1、按证券发行主体分为政府证券、金融证券、 公司证券;

  公司证券包括股票、债券和商业票据。

  2、按是否在证券交易所(内)挂牌交易,分为上市证券、非上市证券(凭证式国债和普通开放式基金)

  3、按募集方式分为公募证券、私募证券

  1)区别:发行对象、审查严格度、是否公示

  2)私募证券有:信托计划、理财计划、定向增发的证券

  4、按证券代表的权利性质分为股票、债券和其他证券(股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种,其他证券包括基金证券和证券衍生品)

  (三)有价证券的特征

  1、期限性(例外:股票无期限性)

  2、收益性:权利的回报

  3、流动性(通过到期兑付、承兑、贴现或转让等方式实现)

  (判断题:证券的流动通过买卖实现)

  4、风险性 (风险与收益的关系)

  (注意四者之间的逻辑关系)

  二、证券市场

  (一) 特征

  1、证券市场是价值直接交换的场所

  有价证券本身没有价值,但是是价值的直接代表,是价值的一种直接表现形式

  2、证券市场是财产权利直接交换的场所

  有价证券本身是财产权利(所有权、债权或相关的收益权)

  3、证券市场是风险直接交换的场所

  (二)证券市场的结构

  1、层次结构----发行市场和交易市场(其它称谓、相互关系)

  2、品种结构----股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场

  3、交易场所结构----有形(场内)市场和无形(场外)市场

  (三)证券市场的功能

  1、筹资-投资功能:筹资者--投资者

  2、定价功能:投资回报--证券价格

  3、资本配置功能:证券价格--筹资能力

  例题

  证券市场的基本功能不包括( C )。

  A、筹资功能      B、定价功能

  C、保值增值功能    D、资本配置功能

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更新时间2022-03-13 10:57:35【至顶部↑】
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